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2021-04-07

罚款4881万,21人终身禁业,贷款违规成重灾区!1月银行机构处罚一览

1月份,银保监会系统针对银行及相关责任人的罚单有215张,处罚金额4881万元。其中,银保监会开出1张罚单,派出机构开出214张罚单。21名相关责任人被终身禁业。(注:以作出处罚决定的日期为统计口径)罚款4881万,21人终身禁业,贷款违规成重灾区!1月银行机构处罚一览处罚金额最大罚单为420万元,农业银行因发生重要信息系统突发事件未报告、制卡数据违规明文留存、网络信息系统存在较多漏洞等6项违法违...

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2021-03-29

反洗钱数据汇总,农商银行仍是被罚主要对象

本周,人民银行全国各地分支机构再次开出大量罚单,总罚单额101.2万,洗钱违规行为仍以“未按规定识别客户身份”为主,大型银行在这段时间受罚,较少,各地人民银行分支机构处罚的主要是部分农商银行、城商银行与农村信用合作联社:云南某商业银行因客户身份识别义务履行不到位,未按规定开展客户身份持续识别等原因,被人民银行罚款81.2万元,银行董事长、副行长、财务会计部副经理分别被个人罚款3万元,又是一家农商银...

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2021-03-22

「数据汇总」最高处罚720万港元!本周反洗钱数据汇总

本周,人民银行全国各地分支机构开出大量罚单,总罚已超500万!洗钱违规行为仍以“未按规定识别客户身份”以及未履行可疑交易报告义务为主,但值得注意的是,从2021年2月底开始,遭受百万以上巨额罚款的金融机构基本都是支付公司、保险公司,银行明显减少。广西某农村商业银行因未按规定进行账户备案、未及时征信并报备,被处罚34万元,两名业务负责人被罚款2.7万元。重庆某村镇银行有限公司也因违反反洗钱管理、征信...

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2021-03-08

上周反洗钱处罚汇总

春节之后,人民银行全国各地分支机构下发的反洗钱罚单数量只增不减,年初某大型银行的2890万元罚单、某支付公司的890万元罚单....数额巨大,2021年年初,支付公司被处罚的案例越来越多,违规行为主要还是“未按规定履行客户身份识别”与“未按要求提交大额与可疑交易报告”近期,河北某信托公司因未按照规定履行客户身份识别义务被石家庄中心支行罚款100万元整,两名相关负责人被处罚3.5万元。云南某农村信用...

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2021-03-01

春节期间大罚单频出!反洗钱罚单数据汇总

春节期间到本周,我国各地区反洗钱执行力度不减反增,人民银行全国各地分支机构再次开出大量罚单,总罚单超4000万!洗钱违规行为还是以“未按规定识别客户身份”以及未履行可疑交易报告义务为主。2021年,人民银行或将加大对反洗钱处罚力度,我们看看这段时间有哪些金融机构“踩雷”:我国某大型股份制银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料、未按规定报送大额交易和可疑交易报告等违规行为,被人...

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