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8月反洗钱处罚数据汇总

发表于:2021-09-13   阅读数:529

2021年8月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在8月份公布。


处罚摘要

涉及区域:全国11省级区域、14

被处罚机构:2021年8月共有27机构受到反洗钱相关处罚;

被处罚的个人:2021年8月共有64个个人收到反洗钱相关处罚;

处罚金额:单位罚款总金额约6230.5万,个人罚款总金额约182.5合计约6412.5

大额罚单:2021年8月,处罚金额超过100万的罚单共12笔,超过500万的共5


2021年8月份反洗钱处罚详情


01

上海

2021年8月26日

上海瀚银信息技术有限公司,因违反商户管理规定;违反清算管理规定;未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易,中国人民银行上海分行依法对该单位处以人民币1416万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币10万元罚款。(合并处罚)


02

沈阳

2021年7月29日
辽宁沈抚农村商业银行,因未按照规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行抚顺市中心支依法对该 单位 处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。

03

湖北

2021年8月25日

湖北鄂州农村商业银行,因违反人民币银行结算账户管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务等中国人民银行鄂州市中心支行依法对该单位处以人民币24.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

2021年8月24日

大冶中银富登村镇银行,因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行黄石市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。


2021年8月9日 招商银行武汉分行,因违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定;违反征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易等,中国人民银行武汉分行依法对该 单位 处以人民币254.3万元罚款,并对4名相关责任人共处以人民币15万元罚款。 (合并处罚) 2021年8月9日 武汉众邦银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明客户进行交易,中国人民银行武汉分行依法对该 单位 处以人民币150万元罚款,并对5名相关责任人共处以人民币9万元罚款。 2021年8月23日 中国农业银行武汉分行,因违反金融统计相关规定;违反人民币银行结算账户管理相关规定;未按规定履行客户身份识别义务等,中国人民银行武汉分行营业管理部依法对该 单位 处以人民币83.5万元罚款,并对2名相关责任人共处以人民3.5罚款 (合并处罚)

04

内蒙古

2021年7月29日

鄂尔多斯农村商业银行,因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对2名相关责任人共处以人民币6万元罚款。


2021年7月29日

呼和浩特赛罕蒙银村镇银行因未按照规定履行客户身份识别义务,中国人民银行浩特中心支行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。

2021年7月29日

中网支付服务股份有限公司 因未按规定保管相关资料,中国人民银行浩特中心支行依法对该单位警告,并处罚款人民币3万元罚款。


2021年7月29日

内蒙古呼和浩特金谷农村商业银行 因虚报、瞒报金融统计数据资料;办理银行卡收单业务未严格落实特约商户实名制管理制度;未按规定设置特约商户收单银行结算账户、特约商户巡检不到位;超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;办理个人银行账户开立未对客户身份证件进行核对;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等,中国人民银行浩特中心支行依法对该单位警告,并处罚款人民币163万元罚款。(合并处罚)



05

青海

2021年7月29日
青海门源大通村镇银行,因违反大额交易和可疑交易报告制度,中国人民银行海北州中心支行依法对该 单位 处以人民币25万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币2万元罚款。 2021年8月12日 招商银行股份有限公司西宁分行 因超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料;未按规定履行客户身份识别义务等,中国人民银行西宁中心支行依法对该单位处以人民币44.5万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币2万元罚款。 (合并处罚)

06

湖南

2021年8月3日
湖南星沙农村商业银行, 虚报、瞒报金融统计数据;个人银行结算账户未按规定备案;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定履行可疑交易报告义务; 中国人民银行长沙中心支行依法对该 单位 处以人民币79万元罚款,并对4名相关责任人共处以人民币5万元罚款。 (合并处罚)

07

福建

2021年8月5日 福建福清泰隆村镇银行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行福州中心支行依法对该 单位 处以人民币20万元罚款,并对2名相关责任人共处以人民币2万元罚款。 2021年8月5日 福建福州农村商业银行, 因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易等; 中国人民银行福州中心支行依法对该 单位 处以人民币658万元罚款,并对9名相关责任人共处以人民币35.3万元罚款。(合并处罚)

08

四川

2021年7月28日

新生支付有限公司成都分公司 因与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币864万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币3.5万元罚款。


2021年7月23日 乐山市商业银行股份有限公司成都分行,因虚报、瞒报金融统计数据;违反账户管理规定;违反人民币管理规定;未按规定划分客户风险等级,中国人民银行成都分行营业管理部依法对该 单位 处以人民币58.1万元罚款。 (合并处罚) 2021年8月16日

和谐健康保险股份有限公司 因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币20万元罚款。

2021年8月16日

四川成都蒲江民富村镇银行,虚报、瞒报金融统计数据;违反账户管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等,中国人民银行成都分行营业管理部 依法对该 单位 处以人民币98.5万元罚款,并对1名相关责任人处以人民币2万元罚款。 (合并处罚)

9

云南

2021年8月20日 中国邮政储蓄银行云南省分行,因人民币银行结算账户开立、撤销未按规定向人民银行备案、报告;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易,中国人民银行昆明支行依法对该 单位 处以人民币263.6万元罚款,并对6名相关责任人共处以人民币19.5万元罚款。 (合并处罚)

10

江西

2021年8月2日
江西新建农村商业银行,因人民币银行结算账户开立、撤销未按规定向人民银行备案、报告;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易,中国人民银行南昌中心支行依法对该 单位 处以人民币430.5万元罚款,并对3名相关责任人共处以人民币11.75万元罚款。 2021年8月2日 九江银行,因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行南昌中心支行中心支行依法对该 单位 处以人民币582万元罚款,并对7名相关责任人共处以人民币16万元罚款。 2021年8月2日 江西芦溪农村商业银行 因未按规定向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录,中国人民银行南昌中心支行中心支行依法对该单位处以人民币46万元罚款,并对1名相关责任人共处以人民币4.5万元罚款。 2021年8月2日 江西宜黄农村商业银行 因未按规定履行客户身份识别义务等,中国人民银行南昌中心支行中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对1名相关责任人共处以人民币1万元罚款。(合并处罚)

11

新疆

2021年8月4日 莎车县农村信用合作联社 因违反反洗钱相关规定的行为,中国人民银行乌鲁木齐中心支依法对该 单位 处以人民币218万元罚款,并对3名相关责任人共处以人民币8万元罚款。 2021年8月6日 中国邮政储蓄银行股份有限公司新疆分行 因违反反洗钱相关规定的行为;违反支付结算相关规定的行为;违反征信管理相关规定的行为,中国人民银行乌鲁木齐中心支行依法对该单位 给予警告,并处185万元罚款, 并对2名相关责任人共处以人民币5万元罚款。 说明:本文中的数据来源于央行官网各分支机构公布的信息,内容来源于反洗钱研究院



随着《反洗钱法》修订颁布,反洗钱处罚范围扩大等都会大幅度提升处罚金额。对之前不属于罚款范围、不被重视的反洗钱制度建立实施、反洗钱培训、洗钱风险评估、人员配置、反洗钱检查审计等均纳入罚款范围,银行从业人员应重视洗钱现状,最大限度提高反洗钱工作水平。

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本文来源:反洗钱研究院   作者:未知

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