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2021-11-11

近期反洗钱处罚案例分析:“未按规定履行客户身份识别义务”违规行为频发,某行最高被罚292万元

 11月上旬反洗钱处罚案例汇总  案例一: 11月3日,中国人民银行福州中心支行发布了一张罚单,剑指某银行股份有限公司及其相关负责人。 罚单显示,某银行股份有限公司主要违法违规事实(案由)为未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;未准确、完整、及时报送个人信用信息;提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人;个人银行结算账户未按规定备案;个体工商户经...

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2021-09-26

因反洗钱等三项违规行为,被罚45万元

9月24日,中国人民银行更新多则处罚公告,其中,某银行股份有限公司石家庄分行领到一张罚单,被罚款45万元。 具体案由: 1.办理现金货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币的专业能力; 2.未按照规定履行客户身份识别义务; 3.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 与此同时,苑某(某银行股份有限公司石家庄分行原行长助理)、史某(某银行股份有限公司石家庄分行业务运营部总经理)对上述违规...

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2021-09-14

为近亲属帮忙却构成了“洗钱罪”,义乌首例洗钱罪案件判了

   明知对方是集资诈骗,仍为其提供银行账号“洗黑钱”,这种高风险的行为,值得吗? 提问对话: Q:你把你的支付宝账号和银行卡给他使用,你有什么好处? A:把银行卡和支付宝账号给他使用,他就给我生活费。因为我在2020年7月份之后就没有工作,从2020年9月份以后,我的生活费都是谢某刚给的。 Q: 你明明知道谢某刚在进行非法集资,为何还继续将名下的银行...

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2021-08-19

89张银行卡5个月内转账洗钱高达3亿!山东公安破获一起特大洗钱案

山东青岛警方近日破获一起特大洗钱案,初步查实,5个月的时间里,犯罪团伙为境外电信网络诈骗团伙转账洗钱高达3亿多元。8月11日,中央电视台《新闻直播间》《央视财经》《第一时间》等栏目对此案进行报道。 今年2月,青岛市公安局城阳分局接到群众报案称,有人在青岛为境外电信网络诈骗团伙转账洗钱。 警方侦查发现,团伙头目王某某与境外电信网络诈骗团伙联系密切,还曾多次前往缅甸北部和泰国。经过分析研判,...

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2021-06-07

因反洗钱等六项违规违法,某大型国有银行宁夏区分行被罚71.9万元

6月2日,央行银川中支公开行政处罚信息,某大型国有银行宁夏回族自治区分行因6项违规,被罚71.9万元并予以警告。具体来看,6项违规行为有:1.未按规定挑剔不宜流通人民币;2.不当保管假币(假币实物管理不规范);3.将代收罚没收入转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户;4.未按照规定履行客户身份识别义务;5.未按照规定报送可疑交易报告;6.未按照规定保存客户身份识别资料。此外,时任宁夏区分行运营管...

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