2021年10月反洗钱处罚信息汇总
发表于：2021-11-19
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2021年10月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在10月份公布。
处罚摘要
涉及区域：全国4个省级区域、4个市；
被处罚机构：2021年10月共有4家机构受到反洗钱相关处罚，本月是今年处罚信息和金额最少的一个月份；
处罚金额：单位罚款总金额约247.2万，个人罚款总金额约14万，合计约261.2万；
银保监局处罚：2021年10月，黑龙江银保监局发布1条反洗钱处罚信息，处罚对象为中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨开发区营业所，处罚金额为30万。
2021年10月份反洗钱处罚详情
01-湖北
2021年10月13日随县楚农商村镇银行有限责任公司，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行随州市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人处以人民币1万元罚款。
02-山西
2021年9月30日左云县长青村镇银行有限责任公司，因未按照规定保存交易记录，中国人民银行大同市中心支行依法对该单位处以人民币21.2万元罚款，并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。
03-广东
2021年10月26日银盛支付服务股份有限公司，因违反清算管理相关规定、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币176万元罚款，并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。（合并处罚）
04-黑龙江
2021年10月14日 中国邮政储蓄银行股份有限公司哈尔滨开发区营业所，因未采取有效措施识别和核实客户身份，黑龙江银保监局依法对该单位处以人民币30万元罚款，并对1名相关责任人给予警告。注：该条处罚信息由黑龙江银保监局公布
