2021年9月反洗钱处罚数据汇总

2021年9月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在9月份公布。

处罚摘要

涉及区域：全国7个省级区域、7个市；

被处罚机构：2021年9月共有9家机构受到反洗钱相关处罚；

被处罚的个人：2021年9月共有19个个人收到反洗钱相关处罚；

处罚金额：单位罚款总金额约1521.5万，个人罚款总金额约67.25万，合计约1588.75万；

大额罚单：2021年9月，处罚金额超过100万的罚单共4笔，超过500万的共1笔。

2021年9月份反洗钱处罚详情

01

上海

2021年9月2日上海农村商业银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行上海分行依法对该单位处以人民币740万元罚款，并对相关责任人处以人民币14万元罚款。

02

湖北

2021年9月8日武汉众邦银行股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行武汉分行依法对该单位相关责任人处以人民币1万元罚款。银联商务股份有限公司湖北分公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币170万元罚款，并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。

03

四川

2021年8月20日

四川成都蒲江民富村镇银行有限责任公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行成都分行营业管理部依法对该单位处以人民币98.5万元罚款，并对相关责任人处以人民币2万元罚款。（合并处罚）

04

河北

2021年9月17日渤海银行股份有限公司石家庄分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币45万元罚款，并对相关责任人处以人民币4万元罚款。（合并处罚）藁城农村信用合作联社，因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款，并对相关责任人处以人民币2万元罚款。

05

海南

2021年9月27日
阳光人寿保险股份有限公司海南分公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款，并对相关责任人处以人民币5万元罚款。

06

广东

2021年9月27日

太平财产保险有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币145万元罚款，并对相关责任人处以人民币19.25万元罚款。

07

内蒙古

2021年9月18日

中国邮政储蓄银行股份有限公司内蒙古自治区分行，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位处以人民币243万元罚款，并对相关责任人处以人民币11.5万元罚款。（合并处罚）

说明：本文中的数据来源于央行官网各分支机构公布的信息