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2021年9月反洗钱处罚数据汇总

发表于:2021-10-15   阅读数:1401

2021年9月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在9月份公布。



处罚摘要

涉及区域:全国7个省级区域、7个市;

被处罚机构:2021年9月共有9家机构受到反洗钱相关处罚;

被处罚的个人:2021年9月共有19个个人收到反洗钱相关处罚;

处罚金额:单位罚款总金额约1521.5万,个人罚款总金额约67.25万,合计约1588.75万;

大额罚单:2021年9月,处罚金额超过100万的罚单共4笔,超过500万的共1笔。



2021年9月份反洗钱处罚详情


01

上海

2021年9月2日上海农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行上海分行依法对该单位处以人民币740万元罚款,并对相关责任人处以人民币14万元罚款。


02

湖北

2021年9月8日武汉众邦银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行武汉分行依法对该单位相关责任人处以人民币1万元罚款。银联商务股份有限公司湖北分公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行武汉分行依法对该单位处以人民币170万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。


03

四川

2021年8月20日

四川成都蒲江民富村镇银行有限责任公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行成都分行营业管理部依法对该单位处以人民币98.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)


04

河北

2021年9月17日渤海银行股份有限公司石家庄分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币45万元罚款,并对相关责任人处以人民币4万元罚款。(合并处罚)藁城农村信用合作联社,因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行石家庄中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。


05

海南

2021年9月27日
阳光人寿保险股份有限公司海南分公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行海口中心支行依法对该单位处以人民币60万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。


06

广东

2021年9月27日

太平财产保险有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行深圳市中心支行依法对该单位处以人民币145万元罚款,并对相关责任人处以人民币19.25万元罚款。


07

内蒙古

2021年9月18日

中国邮政储蓄银行股份有限公司内蒙古自治区分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行依法对该单位处以人民币243万元罚款,并对相关责任人处以人民币11.5万元罚款。(合并处罚)


说明:本文中的数据来源于央行官网各分支机构公布的信息



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本文来源:未知   作者:未知

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