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7月反洗钱处罚信息数据汇总

发表于:2021-08-16   阅读数:2284

2021年7月份反洗钱处罚信息汇总,处罚详情中的日期为处罚日期,以下信息皆在7月份公布。



处罚摘要

涉及区域:全国12省级区域、23市作出的42处罚;

处罚笔数:2021年7月公布的反洗钱相关行政处罚共42

作出处罚的机构:2021年7月共有18央行分支机构开出罚单;

处罚金额:单位罚款总金额约7673.29万,个人罚款总金额约334.87合计约8008.16万

大额罚单:2021年7月,处罚金额超过100万的罚单共22笔,罚金合计7165.20万元,涉及17家银行,4家支付公司,1家电商公司



2021年7月份反洗钱处罚详情


01北京

2021年7月13日某商务有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告、未按规定履行客户身份资料及交易记录保存义务、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币761万罚款,并对相关责任人处以人民币18.1万元罚款。2021年7月14日北京某支付技术有限公司,因支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币383万元罚款,并对相关责任人处以人民币20万元罚款。(合并处罚)某支付有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币291.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.14万元罚款。某金融股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币185.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币34万元罚款。某1银行(中国)有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币198.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.1万元罚款。(合并处罚)2021年7月23日

某支付有限公司,因支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求、未遵循“了解你的客户”原则,建立健全客户身份识别机制,为非法交易直接提供支付结算服务、未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行营业管理部依法对该单位处以人民币1195.06万元罚款,并对相关责任人处以人民币23.2万元罚款。(合并处罚)


02四川

2021年7月16日
四川某银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明客户进行交易,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币630万元罚款,并对相关责任人处以人民币23.5万元罚款。2021年7月23日某市商业银行股份有限公司成都分行,因未按规定划分客户风险等级,中国人民银行成都分行依法对该单位处以人民币58.1万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)


03福建

2021年7月2日某县农村信用合作联社,因未按规定开展持续的客户身份识别、未按规定重新识别客户、未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告,中国人民银行漳州市中心支行依法对该单位处以人民币70万元罚款,并对相关责任人处以人民币6.2万元罚款。2021年7月6日福建某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币73.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。2021年7月13日福建某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行泉州市中心支行依法对该单位处以人民币205.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币8万元罚款。(合并处罚)2021年7月14日福建某农村商业银行股份有限公司,因与身份不明的客户进行交易、对涉诈银行结算账户交易监测及管控不到位,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币155万元罚款,并对相关责任人处以人民币8.5万元罚款。(合并处罚)某证券股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币43万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。福建省某商务服务有限公司,因变更实际控制人未报告,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币7万元罚款。(合并处罚)福建某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告、未按规定保存客户身份资料、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行福州中心支行依法对该单位处以人民币206万元罚款,并对相关责任人处以人民币25万元罚款。某银行股份有限公司莆田分行,因与客户建立业务关系,未按规定识别客户身份、未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行莆田市中心支行依法对该单位处以人民币77万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。(合并处罚)某银行股份有限公司莆田分行,因未按规定要素、格式和填报要求报告大额交易报告,中国人民银行莆田市中心支行依法对该单位处以人民币55万元罚款,并对相关责任人处以人民币3万元罚款。(合并处罚)


04广东

2021年7月5日某支付有限公司广州分公司,因未按规定保管特约商户身份资料、未按规定设置发送收单交易信息,中国人民银行广州分行依法对该单位处以人民币24万元罚款。某支付有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行广州分行依法对该单位处以人民币257万元罚款,并对相关责任人处以人民币9.5万元罚款。2021年7月13日广东某农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,中国人民银行广州分行依法对该单位处以人民币353万元罚款,并对相关责任人处以人民币20万元罚款。


05黑龙江

2021年6月28日
某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录 、未按规定开展持续的客户身份识别,中国人民银行齐齐哈尔市中心支行依法对该单位处以人民币121万元罚款,并对相关责任人处以人民币7.5万元罚款。


06浙江

2021年7月13日
某银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位处以人民币286.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币12.4万元罚款。(合并处罚)2021年7月14日某信托有限责任公司,因未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。2021年7月16日
某发展银行杭州分行,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位处以人民币430万元罚款,并对相关责任人处以人民币13.5万元罚款。2021年7月19日某农村商业银行股份有限公司,因未监测发现可疑交易,未对异常交易进行核实、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位处以人民币370万罚款,并对相关责任人处以人民币15.5万元罚款。2021年7月26日某公司,因未按真实交易场景、准确标识并完整发送、保存交易信息,确保交易信息真实、完整、可追溯和在支付全流程中的一致性,中国人民银行杭州中心支行依法对该单位处以人民币3万元罚款。


07安徽

2021年6月24日某股份有限公司安徽省分行,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币114.7万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.1万元罚款。(合并处罚)2021年6月28日某农村商业银行股份有限公司,因未按规定开展持续客户身份识别、未按规定开展可疑交易甄别分析,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币46万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.8万元罚款。2021年7月13日某银行股份有限公司,因未按规定开展客户风险等级划分工作、未按规定开展可疑交易甄别分析,中国人民银行合肥中心支行依法对该单位处以人民币50.6万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.9万元罚款。(合并处罚)


08山东

2021年7月6日
某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行济南分行营业管理部依法对该单位处以人民币119万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易,中国人民银行济南分行营业管理部依法对该单位处以人民币209万元罚款,并对相关责任人处以人民币6万元罚款。(合并处罚)2021年7月12日某农村商业银行股份有限公司,因与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份、未按规定开展客户风险等级评估、调整和审核工作,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币189.7万元罚款,并对相关责任人处以人民币3.5万元罚款。(合并处罚)某银行股份有限公司,因未按照规定对异议信息进行标注、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币112.2万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。(合并处罚)某财产保险股份有限公司山东分公司,因未按规定履行客户身份识别义务,中国人民银行济南分行依法对该单位处以人民币24万元罚款,并对相关责任人处以人民币1.5万元罚款。


09江苏

2021年7月22日某农村商业银行股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,人民银行南京分行依法对该单位处以人民币110.5万元罚款,并对相关责任人处以人民币6.6万元罚款。(合并处罚)某网络支付有限公司,因未按规定对支付账户采取风险管控措施、未对特约商户异常交易开展交易背景调查并采取相关措施,人民银行南京分行依法对该单位处以人民币66.72万元罚款,并对相关责任人处以人民币5万元罚款。(合并处罚)


10湖北

2021年6月18日
某银行股份有限公司,因未按照规定报送大额交易报告或者可疑报告,中国人民银行荆门市中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。2021年7月14日某农村商业银行股份有限公司,因未按规定重新识别客户身份,中国人民银行荆门市中心支行依法对该单位处以人民币23万元罚款,并对相关责任人处以人民币2万元罚款。(合并处罚)

11青海

2021年7月7日某农村商业银行股份有限公司,因未按规定识别客户身份,中国人民银行西宁中心支行依法对该单位处以人民币43.8万元罚款,并对相关责任人处以人民币2.83万元罚款。(合并处罚)


12湖南

2021年7月21日某农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。湖南某农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定履行大额交易报告义务,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币20万元罚款,并对相关责任人处以人民币1万元罚款。某农村商业银行股份有限公司,因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行长沙中心支行依法对该单位处以人民币45万元罚款,并对相关责任人处以人民币4.5万元罚款。



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本文来源:未知   作者:未知

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