上周最高处罚658万元，近期反洗钱罚单数量增加
发表于：2021-08-23
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截止2021年7月，国内反洗钱处罚金额超过3亿元，单笔处罚金额、处罚人数能等均有较大增加。且处罚金额与金融机构规模大小已经没有必然联系，如前不久公示的反洗钱罚单，被处罚机构注册资本1.79亿元，截止2020年10月发放贷款22亿元，如此小的机构规模，反洗钱罚单已达218万，同时对3人共8万元的处罚。
随着《反洗钱法》修订颁布，几十万元的罚单可能会退出历史舞台，上限1000万或10%掩饰隐瞒金额处罚、造成经济损失5倍以下罚款、反洗钱处罚范围扩大等都会大幅度提升处罚金额。对之前不属于罚款范围、不被重视的反洗钱制度建立实施、反洗钱培训、洗钱风险评估、人员配置、反洗钱检查审计等均纳入罚款范围。
金融机构应重新审视本机构洗钱风险管理现状，积极查缺补漏、立行立改。积极按照自评估要求，识别本机构洗钱风险状况、发现洗钱风险管理机制存在的漏洞、判断反洗钱工作有效性差距，最大限度的提高反洗钱工作水平。
上周反洗钱处罚案例汇总：
