因存在反洗钱违法行为，某大型股份银行旗下证券公司被罚173万！

6月4日，中国人民银行深圳市中心支行公布了3张某大型股份银行旗下证券公司及相关责任人的罚单。

罚单显示，该公司存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项违法违规行为。中国人民银行深圳市中心支行对该公司处以罚款173万元。

杜某（时任该证券股份有限公司财富管理及机构业务总部副总经理）、朱某（时任该证券股份有限公司法律合规部总经理）对该公司上述违法违规行为负有直接责任。中国人民银行深圳市中心支行对杜某处以罚款6.65万元，对朱某处以罚款8.4万元。

据悉，该证券股份有限公司前身是1991年7月创立的某大型股份银行证券业务部。同时，该证券股份有限公司发布的2020年度业绩快报显示，该证券2020年度实现总营收242.78亿元，同比增长29.77%；实现归母净利润94.92亿元，同比增长30.34%。 这是六月以来的罚单金额第一大单~