因反洗钱等六项违规违法，某大型国有银行宁夏区分行被罚71.9万元
发表于：2021-06-07
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6月2日，央行银川中支公开行政处罚信息，某大型国有银行宁夏回族自治区分行因6项违规，被罚71.9万元并予以警告。
具体来看，6项违规行为有： 1．未按规定挑剔不宜流通人民币；2．不当保管假币（假币实物 管理不规范）；3．将代收罚没收入转入“待结 算财政款项”以外其他科目或账户；4．未按照规定履行客户身份识别义务；5．未按照规定报送可疑交易报告；6．未按照规定保存客户身份识别资料。
此外，时任宁夏区分行运营管理部副总经理王某对上述违规行为的4和6负有责任，罚款人民币3.5万元。
时任宁夏区分行金融部副总经理胡某对未按照规定履行客户身份识别义务负有责任，罚款人民币1万元。
时任宁夏区分行法律与合规部总经理徐某对未按照规定报送可以交易报告负有责任，罚款人民币1万元。
