未按规定识别客户身份，某银行长沙分行被罚没551万元

4月30日，人民银行长沙中心支行公布多张罚单，剑指三家银行违法违规行为。

在人民银行长沙中心支行披露的多张罚单中，天津某银行长沙分行因多项违法违规行为，被罚没超550万元，引发各方关注。

罚单显示，天津某银行长沙分行存在“未认真执行支付结算规定；未按规定识别客户身份；未按规定保存客户交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”四项违法违规行为。人民银行长沙中心支行对该分行处以警告，没收违法所得67.88万元，并处483.65万元罚款。

时任该银行长沙分行行长的胡某，对该行上述四项违法违规行为负有责任，人民银行长沙中心支行对其处以警告，并处19.5万元罚款。

据湖南银保监局官网显示，2016年，在湖南金融工会组织的湖南省金融系统先进集体（个人）评选工作中，当时任该银行长沙分行党委委员、副行长的胡某一度获评“湖南省金融优秀职工之友”。

此外，长沙另外一银行因未按规定设置“待结算财政款项”一级科目，“待报解预算收入”账户设置不规范；违规为征收机关开立预算收入过渡账户等违法违规行为，被人民银行长沙中心支行处以警告，并处1000元罚款。

某大型股份银行湖南省分行因国库经收处收纳的预算收入转入了除“待结算财政款项”下的“待报解预算收入”账户以外的内部账户进行核算；违规为征收机关开立预算收入过渡账户两项违法违规行为，被人民银行长沙中心支行处以警告，并处5000元罚款。

内容来源：经济网