「数据汇总」最高处罚720万港元！本周反洗钱数据汇总

本周，人民银行全国各地分支机构开出大量罚单，总罚已超500万！洗钱违规行为仍以“未按规定识别客户身份”以及未履行可疑交易报告义务为主，但值得注意的是，从2021年2月底开始，遭受百万以上巨额罚款的金融机构基本都是支付公司、保险公司，银行明显减少。

广西某农村商业银行因未按规定进行账户备案、未及时征信并报备，被处罚34万元，两名业务负责人被罚款2.7万元。

重庆某村镇银行有限公司也因违反反洗钱管理、征信业管理等被罚款31.1万元，业务负责人被罚款1.72万元，三月份被罚的金融机构，大多为农村商业银行、村镇银行等。

香港两家证券、证券期货公司因未设立执行充分有效内部政策程序，未就可疑交易进行调查；违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守准则》 分别被谴责并处罚720万港元、500万港元。