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您当前所在位置: 首页 聚融e讯 银行资讯 处罚信息 贵阳某大型股份制银行因反洗钱不力被罚61.5万元!

贵阳某大型股份制银行因反洗钱不力被罚61.5万元!

发表于:2021-04-21   阅读数:169


4月20日,中国人民银行贵阳中心支行网站公布的行政处罚信息公示表(贵银综罚字〔2021〕第1号)显示,贵阳某大型股份银行(以下简称该银行)存在账户撤销超过期限报告;未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易三宗违法行为。中国人民银行贵阳中心支行对其警告,并处以罚款61.5万元。


向某时任该银行法律合规部副总经理(主持工作),对该银行与身份不明的客户进行交易的违法行为负有责任。中国人民银行贵阳中心支行对其罚款3.5万元。


赵某时任该银行法律合规部副总经理,对该银行与身份不明的客户进行交易的违法行为负有责任。中国人民银行贵阳中心支行对其罚款3.5万元。


王某1时任该银行会计结算部总经理,对该银行与身份不明的客户进行交易的违法行为负有责任。中国人民银行贵阳中心支行对其罚款3.5万元。


王某2时任该银行运营部副总经理(主持工作),对该银行未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任。中国人民银行贵阳中心支行对其罚款1万元。



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本文来源:中国经济网   作者:未知

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