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您当前所在位置: 首页 聚融e讯 银行资讯 处罚信息 最高重罚420.8万!近期反洗钱数据汇总

最高重罚420.8万!近期反洗钱数据汇总

发表于:2021-04-19   阅读数:186



4月1日截止目前,人民银行全国各地分支机构开出多张反洗钱罚单,总罚单额622.9万,洗钱违规行为还是以“未按规定识别客户身份”为主,各地人民银行分支机构处罚的主要是部分农商银行、城商银行与农村信用合作联社、证券公司等机构:


 NO.1:甘肃某大型银行被罚88万元:


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甘肃某大型股份制银行因未按规定履行客户身份识别义务等行为,被人民银行兰州分行处以88万元罚款,总行副行长以及四位分行领导均被个人罚款1万元。


 NO.2:陕西某证券公司被罚71.1万元:


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陕西某证券股份有限公司因违反反洗钱规定,收到中国人民银行西安分行71.1万元罚单,合规部总经理史某被个人罚款4.5万元,2021年一季度也有很多证券公司被处罚。


 NO.3:河南某人寿保险公司被罚43万元:


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还是因为“未按规定履行客户身份识别义务”,河南某人寿保险公司收到人民银行商丘中心支行43万元罚单,公司总经理,银保总监各被罚3.5万元~ 还是那几个常规处罚原因!


NO.4:陕西某大型股份制银行被重罚420.8万:


4.jpg


第二季度首个反洗钱百万级超级大罚单落在了陕西某大型股份制银行身上,因违反支付结算、反洗钱法规等五项违规行为,长安银行被重罚420.8万元!五名负责人总共被个人罚款22.1万元~


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本文来源:聚融e微信公众号   作者:未知

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